Uitspraak Tuchtcommissie | 2002 | Misleiding management

Uitspraak Tuchtcommissie DSI (TC 01-06) d.d. 2002

De Tuchtcommissie DSI heeft uitspraak gedaan in een zaak tegen een Senior Beleggingsadviseur. De klacht betrof het zonder voorafgaande toestemming verrichten van effectentransacties voor een cliënt, het doen van een onbevoegde toezegging aan die cliënt om verliezen te compenseren, en het indienen van een afboekingsvoorstel bij de directie dat geen juiste voorstelling van zaken gaf. Verweerder erkende dat hij het management onjuist had geïnformeerd en dat hij zonder overleg met zijn leidinggevende een toezegging had gedaan. De commissie rekende het verweerder zwaar aan dat hij het vertrouwen van zijn werkgever heeft geschaad door niet integer te handelen.

Uitspraak Tuchtcommissie

De Tuchtcommissie achtte de klacht gegrond voor wat betreft het misleiden van het management en het doen van een onbevoegde toezegging. Gezien de ernst van de feiten en de persoonlijke omstandigheden van verweerder werd een schorsing van de registratie voor drie maanden opgelegd. De beslissing wordt niet gepubliceerd met naam van verweerder of ex-werkgever.

Artikelen DSI Gedragscode van toepassing: 7.1.1 en 7.1.2

Koppeling aan DSI Kernprincipes:

• Kernprincipe 1: Neem verantwoordelijkheid
  Verweerder had verantwoordelijkheid moeten nemen voor zijn handelen en tijdig overleg moeten plegen met het management bij het maken van toezeggingen aan cliënten.
• Kernprincipe 10: Handel eerlijk
  Het indienen van een onjuist afboekingsvoorstel en het misleiden van het management zijn in strijd met de kernwaarde van eerlijkheid en ondermijnen het vertrouwen in de sector.
• Kernprincipe 5: Leef regels na
  Het niet naleven van interne procedures en het handelen buiten de eigen bevoegdheid is in strijd met de verplichting om regels en afspraken strikt na te leven.