Uitspraak Tuchtcommissie | DSI 2004-01

Uitspraak Tuchtcommissie DSI d.d. 10 juni 2004

De Tuchtcommissie DSI heeft uitspraak gedaan in een zaak tegen een senior effectenhandelaar die als leidinggevende verantwoordelijk was voor een afdeling waar gedurende langere tijd onregelmatigheden plaatsvonden bij de berekening van provisies en marges, door het verwisselen van de rollen van agent en principaal. Hoewel deze praktijk al bestond vóór zijn aanstelling, oordeelde de commissie dat van een leidinggevende verwacht mag worden dat deze actief de naleving van de regels bevordert en onregelmatigheden bespreekbaar maakt. De commissie achtte het niet bewezen dat verweerder onvoldoende had meegewerkt aan het interne onderzoek, maar vond wel dat hij als leidinggevende zijn verantwoordelijkheid niet voldoende had genomen.

Uitspraak Tuchtcommissie

De Tuchtcommissie achtte de klacht deels gegrond en legde verweerder de maatregel van een berisping op, mede omdat hij feitelijk al een jaar geschorst was geweest gedurende het onderzoek.

Artikelen DSI Gedragscode van toepassing: 7.1.1, 7.1.2, 7.1.3, 7.1.4, 7.1.5, 7.2.1, 7.2.2

Koppeling aan DSI Kernprincipes:

• Kernprincipe 4: Toon leiderschap
  Als leidinggevende had verweerder een voorbeeldfunctie en de verantwoordelijkheid om integriteit en naleving van de regels actief te bevorderen.
• Kernprincipe 1: Neem verantwoordelijkheid
  Ook in een bestaande cultuur blijft de individuele verantwoordelijkheid gelden om misstanden te signaleren en aan te pakken.
• Kernprincipe 5: Leef regels na
  Het correct toepassen van regels rond provisie- en marge-berekening is essentieel voor het vertrouwen in de sector.
• Kernprincipe 3: Gedraag je zorgvuldig
  Zorgvuldigheid in het toezicht op processen en het signaleren van onregelmatigheden is een kerntaak van iedere leidinggevende.