News
Uitspraak Tuchtcommissie | DSI 2006-01
Tuchtrecht
Uitspraak Tuchtcommissie
Weigering mee te werken aan informatievoorziening aan DSI
Uitspraak Tuchtcommissie DSI d.d. 22 juli 2006
De Tuchtcommissie DSI heeft uitspraak gedaan over een directeur van een financiële instelling die weigerde mee te werken aan een informatieverzoek van DSI. Het verzoek volgde op een eerdere constatering door de AFM in de periode dat betrokkene nog DSI-geregistreerd was. De commissie oordeelde dat betrokkene verplicht was mee te werken aan het informatieverzoek, ook al was hij inmiddels ex-geregistreerde. De commissie legde een boete van € 2.500 op en bepaalde dat bij een nieuwe registratie automatisch een schorsing van 12 maanden zou gelden.
Artikelen DSI Gedragscode van toepassing: 7.1.1, 7.1.2
Koppeling aan DSI Kernprincipes:
- Kernprincipe 1: Neem verantwoordelijkheid
Ook als ex-geregistreerde blijft de verantwoordelijkheid bestaan om mee te werken aan onderzoeken en informatieverzoeken van DSI. - Kernprincipe 5: Leef regels na
Het niet naleven van informatieverzoeken ondermijnt het toezicht en het vertrouwen in de sector. - Kernprincipe 3: Gedraag je zorgvuldig
Zorgvuldigheid en transparantie in communicatie met toezichthouders zijn essentieel voor een integere financiële dienstverlening.
