Uitspraak Tuchtcommissie | DSI 2006-02

Uitspraak Tuchtcommissie DSI d.d. 29 maart 2006

De Tuchtcommissie DSI heeft uitspraak gedaan in een zaak tegen een beleggingsadviseur die betrokken was bij het verspreiden van informatie over een nieuwe obligatie-emissie (“Perpetual”) onder cliënten, terwijl deze informatie onder embargo stond. De adviseur was niet aanwezig bij de conference call waarin de vertrouwelijkheid werd benadrukt, maar heeft wel uit intern overleg begrepen dat er een nieuwe uitgifte aankwam. Hij heeft vervolgens twee actieve cliënten benaderd en informatie gedeeld, terwijl hij twijfelde over wat hij precies mocht zeggen. De commissie oordeelde dat de adviseur in geval van twijfel expliciet instructie had moeten vragen aan zijn leidinggevende. Hoewel de informatievoorziening door de werkgever onzorgvuldig was, blijft de adviseur verantwoordelijk voor zijn eigen handelen.

Uitspraak Tuchtcommissie

De Tuchtcommissie achtte de klacht deels gegrond en legde een berisping op. De termijn van zichtbaarheid van deze maatregel in het DSI-register werd verkort tot 1,5 jaar, mede omdat de adviseur feitelijk al zes maanden geschorst was geweest.

Artikelen DSI Gedragscode van toepassing: 7.1.1, 7.1.2, 7.2.1, 7.2.2, 7.3.1

Koppeling aan DSI Kernprincipes:

• Kernprincipe 6: Waarborg vertrouwelijkheid
  Het delen van (mogelijk) vertrouwelijke informatie met cliënten zonder duidelijke instructie is in strijd met het waarborgen van vertrouwelijkheid.
• Kernprincipe 1: Neem verantwoordelijkheid
  De adviseur had bij twijfel over de toelaatbaarheid van informatieverstrekking expliciet moeten overleggen met zijn leidinggevende.
• Kernprincipe 3: Gedraag je zorgvuldig
  Zorgvuldigheid in communicatie en het voorkomen van ongelijke informatieverstrekking zijn essentieel voor het vertrouwen in de sector.