Uitspraak Tuchtcommissie | DSI 2006-03

Uitspraak Tuchtcommissie DSI d.d. 1 februari 2006

De Tuchtcommissie DSI heeft uitspraak gedaan in een zaak tegen een senior vermogensbeheerder en beleggingsanalist, die werd verweten te hebben gehandeld met voorwetenschap tijdens transacties in houdstermaatschappijen, zowel privé als voor cliënten. De rechtbank had verweerder veroordeeld wegens handelen met voorwetenschap, maar verweerder stelde dat hij niet op de hoogte was van vertrouwelijke besprekingen tussen zijn werkgever en het Ministerie van Financiën en dat hij juist intern navraag had gedaan over de toelaatbaarheid van de transacties. De commissie oordeelde dat niet is aangetoond dat verweerder beschikte over koersgevoelige informatie of het initiatief nam tot afwijkend aankoopbeleid. Ook bleek uit de stukken dat het aankoopbeleid niet was gewijzigd en dat verweerder zorgvuldig had gehandeld door intern navraag te doen.

Uitspraak Tuchtcommissie

De Tuchtcommissie achtte de klacht van DSI ongegrond en wees deze af.

Artikelen DSI Gedragscode van toepassing: 7.1.1, 7.1.2

Koppeling aan DSI Kernprincipes:

• Kernprincipe 6: Waarborg vertrouwelijkheid
  Er is niet gebleken dat vertrouwelijke informatie is misbruikt of gedeeld.
• Kernprincipe 1: Neem verantwoordelijkheid
  Verweerder heeft verantwoordelijkheid genomen door intern navraag te doen bij twijfel over de toelaatbaarheid van transacties.
• Kernprincipe 3: Gedraag je zorgvuldig
  Zorgvuldigheid in het handelen en het navragen van interne regels zijn essentieel voor het vertrouwen in de sector.