Uitspraak Tuchtcommissie | DSI 2008-01

Verstrekken van afwijkende koersinformatie

Uitspraak Tuchtcommissie DSI d.d. 7 februari 2008

De Tuchtcommissie DSI heeft uitspraak gedaan in een zaak tegen een senior effectenhandelaar en bestuurder van een effecteninstelling. De klacht betrof het structureel en bewust verstrekken van onjuiste informatie aan een cliënt over de waarde van diens portefeuille en het meewerken aan een schijnconstructie, waardoor in strijd met het interne beleid van de cliënt bepaalde transacties konden plaatsvinden. De verweerder heeft erkend dat hij afwijkende waarderingen heeft verstrekt en een constructie heeft opgezet om interne regels te omzeilen. De commissie rekende het verweerder zwaar aan dat hij als leidinggevende zijn voorbeeldfunctie ernstig heeft veronachtzaamd en de professionele normen uit de Gedragscode heeft genegeerd.

Uitspraak Tuchtcommissie

De Tuchtcommissie oordeelde dat deze gedragingen een ernstige overtreding vormen van de normen van deskundigheid en integriteit uit de Gedragscode. Bij het bepalen van de sanctie hield de commissie rekening met de persoonlijke omstandigheden van verweerder, waaronder het verlies van zijn functie en de mogelijke gevolgen voor zijn huidige werk. De commissie legde een schorsing van vier maanden op, plus acht maanden voorwaardelijke schorsing met proeftijd, en een geldboete van € 1.250.

Artikelen DSI Gedragscode van toepassing: 7.1.1, 7.1.2, 7.1.3, 7.1.4, 7.1.5, 7.2.2

Koppeling aan DSI Kernprincipes:

• Kernprincipe 1: Neem verantwoordelijkheid – De verweerder had als bestuurder een voorbeeldfunctie en had verantwoordelijkheid moeten nemen voor integer handelen en het voorkomen van misstanden.
• Kernprincipe 3: Gedraag je zorgvuldig – Het bewust verstrekken van onjuiste informatie en het opzetten van constructies om regels te omzeilen is in strijd met zorgvuldigheid en integriteit.
• Kernprincipe 4: Toon leiderschap – Als leidinggevende had verweerder een cruciale rol in het handhaven van de Gedragscode en het geven van het juiste voorbeeld aan medewerkers.
• Kernprincipe 5: Leef regels na – Het opzetten van een schijnconstructie om interne regels te omzeilen ondermijnt het vertrouwen in de sector en is strijdig met het naleven van geldende regels.