Uitspraak Tuchtcommissie | DSI 2012-01
Royement wegens vermenging privébelangen en zakelijke belangen
Uitspraak Tuchtcommissie DSI TCD 2012 nr. 1 d.d. 21 juni 2012
Op 21 juni 2012 heeft de Tuchtcommissie DSI uitspraak gedaan in een zaak tegen een voormalig Senior Vermogensbeheerder en statutair directeur/aandeelhouder van een financiële instelling. De klacht betrof structurele overtredingen van de Gedragscode, waaronder het vermengen van privébelangen met de zakelijke belangen van beleggers en het uitvoeren van transacties in strijd met het beleggingsbeleid. Ook werden toezichthouders onjuist geïnformeerd.
Uitspraak Tuchtcommissie
De Tuchtcommissie oordeelde dat de gedragingen van verweerder zeer ernstig waren, vooral gezien diens leidinggevende positie. Er was sprake van structurele schendingen van de professionele normen, waarbij het belang van beleggers niet centraal stond. De commissie achtte royement van de registratie passend, ondanks het feit dat verweerder niet meer actief was in de sector.
Artikelen DSI Gedragscode van toepassing: 7.1.1, 7.1.2, 7.1.3, 7.1.4, 7.1.5, 7.2.1 en 7.2.5
Koppeling aan DSI Kernprincipes:
- Kernprincipe 2: Focus op klantbelang
Het belang van de beleggers had altijd centraal moeten staan; het handelen in strijd met het beleggingsbeleid en het niet scheiden van privé- en zakelijke belangen schaadt het vertrouwen. - Kernprincipe 7: Wees duidelijk over belangen
Het niet transparant zijn over (mogelijke) belangenverstrengeling en het niet voorkomen daarvan is in strijd met de kernwaarden van integriteit en openheid.
