Uitspraak Tuchtcommissie | DSI 2012-01
Delen vertrouwelijke informatie over aandelenemissie voorafgaand aan persbericht
Uitspraak Tuchtcommissie DSI TCD 2012 nr. 2 d.d. 21 juni 2012
Op 21 juni 2012 heeft de Tuchtcommissie DSI uitspraak gedaan in een zaak tegen een effectenhandelaar die vertrouwelijke informatie over een onderhandse emissie heeft gedeeld met een klant, voorafgaand aan het officiële persbericht. De werkgever had de betrokkene reeds geschorst en op staande voet ontslagen wegens schending van de ‘inside information policy’ en interne/externe regelgeving.
Uitspraak Tuchtcommissie
De Tuchtcommissie oordeelde dat het delen van vertrouwelijke informatie met een klant een ernstige overtreding is van de fundamentele normen van het vak. Ook een eenmalige schending van deze aard wordt als zwaarwegend beschouwd, omdat het gaat om een algemeen geldende norm. Gezien de gevolgen voor verweerder (ontslag op staande voet) achtte de commissie een berisping, en geen boete, passend.
Artikelen DSI Gedragscode van de toepassing: 7.1.1, 7.1.2, 7.1.4, 7.3.1, 7.3.2 en 7.3.3
Koppeling aan DSI Kernprincipes
- Kernprincipe 6: Waarborg vertrouwelijkheid – Het delen van koersgevoelige informatie vóór publicatie is een ernstige schending van de vertrouwelijkheid en ondermijnt het vertrouwen in de sector.
- Kernprincipe 10: Handel eerlijk – Eerlijkheid en integriteit zijn essentieel; het bewust delen van vertrouwelijke informatie is hiermee onverenigbaar.
