Uitspraak Tuchtcommissie | DSI 2013-02
Valse verklaring bij aanvraag registratie
Uitspraak Tuchtcommissie DSI d.d. 2013
De Tuchtcommissie DSI heeft uitspraak gedaan in een zaak waarbij een kandidaat-beleggingsadviseur bij zijn aanvraag tot (her)registratie een valse werkgeversverklaring heeft overgelegd. De verklaring was zogenaamd afkomstig van een ex-werkgever, maar bleek door de kandidaat zelf te zijn opgesteld en ondertekend. Ondanks herhaalde verzoeken van DSI om opheldering, gaf de kandidaat pas na aandringen toe dat de verklaring vals was.
Uitspraak Tuchtcommissie
De Tuchtcommissie oordeelde dat het opstellen en indienen van een valse werkgeversverklaring een ernstige schending is van de Gedragscode. Juist in de financiële sector is het vertrouwen in de integriteit van professionals van groot belang. De commissie achtte de klacht gegrond en legde een boete van € 1.250 op, met geanonimiseerde publicatie van de uitspraak.
Artikel DSI Gedragscode die van toepassing zijn: 7.1.2, 7.1.4 en 7.1.5
Koppeling aan DSI Kernprincipes
- Kernprincipe 5: Leef regels na
Het indienen van valse documenten is een ernstige schending van de regels en ondermijnt het vertrouwen in de sector. - Kernprincipe 10: Handel eerlijk
Eerlijkheid en integriteit zijn essentieel voor het vertrouwen in financiële professionals. Het bewust verstrekken van onjuiste informatie is hiermee onverenigbaar.
