Uitspraak Tuchtcommissie | DSI 2016-01
Boete wegens afleggen valse verklaring
Uitspraak Tuchtcommissie DSI d.d. 14 april 2016
Op 14 april 2016 heeft de Tuchtcommissie DSI uitspraak gedaan in een zaak waarbij een kandidaat bij zijn aanvraag tot registratie als Vermogensbeheerder een vervalst diploma (“CFA Level 1”) heeft overgelegd. Ondanks herhaalde verzoeken van DSI om opheldering, bleef verweerder volhouden dat hij het diploma had behaald, tot hij uiteindelijk toegaf dat de verklaring was vervalst.
Uitspraak Tuchtcommissie
De Tuchtcommissie oordeelde dat verweerder met zijn handelen het vertrouwen in de financiële sector ernstig heeft geschaad. Het indienen van een vervalst document en het niet tijdig terugkomen op dit handelen is in strijd met de Gedragscode. De commissie achtte de klacht gegrond en legde een boete van € 1.250 op, met geanonimiseerde publicatie van de uitspraak.
Artikelen DSI Gedragscode van toepassing: 7.1.2, 7.1.4 en 7.1.5
DSI Kernprincipes van toepassing
- Kernprincipe 5: Leef regels na:
Het indienen van valse documenten is een ernstige schending van de regels en ondermijnt het vertrouwen in de sector. - Kernprincipe 10: Handel eerlijk:
Eerlijkheid en integriteit zijn essentieel voor het vertrouwen in financiële professionals. Het bewust verstrekken van onjuiste informatie is hiermee onverenigbaar.
