Uitspraak Tuchtcommissie | DSI 2018-03
Boete wegens onzorgvuldige omgang met vertrouwelijke informatie – I
Uitspraak Tuchtcommissie DSI 2018-03 d.d. 19 juni 2019
Op 19 juni 2019 heeft de Tuchtcommissie DSI uitspraak gedaan in een zaak tegen een voormalig Senior Vermogensbeheerder en bestuurslid van een financiële instelling. De klacht betrof het onzorgvuldig omgaan met vertrouwelijke informatie over de invoering van de Ultimate Forward Rate (UFR) door De Nederlandsche Bank (DNB), die via het Verbond van Verzekeraars bij de onderneming en verweerder terechtkwam.
Uitspraak Tuchtcommissie
De Tuchtcommissie oordeelde dat verweerder vertrouwelijke informatie heeft gebruikt om transacties uit te voeren die het commerciële belang van de onderneming dienden. Verweerder had als bestuurslid van het Verbond deze informatie niet mogen inzetten voor interne besluitvorming en had compliance moeten inschakelen. Ook werd de vertrouwelijke informatie gedeeld met collega’s, zonder voldoende zorgvuldigheid. De commissie hield rekening met de persoonlijke omstandigheden van verweerder in de betreffende periode, maar achtte de klacht deels gegrond.
Artikelen DSI Gedragscode van toepassing: 7.1.2 en 7.1.3
De Tuchtcommissie legde verweerder een boete op van €2.500, waarbij werd meegewogen dat de handelingen inmiddels zeven jaar geleden plaatsvonden. Er werd geen proceskostenveroordeling opgelegd.
Koppeling aan DSI Kernprincipes
- Kernprincipe 1: Neem verantwoordelijkheid:
Verweerder had als bestuurslid een voorbeeldfunctie en diende verantwoordelijkheid te nemen voor het integer omgaan met vertrouwelijke informatie en het naleven van de Gedragscode. - Kernprincipe 6: Waarborg vertrouwelijkheid:
Het delen en gebruiken van strikt vertrouwelijke informatie voor het uitvoeren van transacties is in strijd met de norm om zorgvuldig om te gaan met vertrouwelijke gegevens binnen de financiële sector.
