Uitspraak Tuchtcommissie | DSI 2018-04
Boete wegens onzorgvuldige omgang met vertrouwelijke informatie – II
Uitspraak Tuchtcommissie DSI 2018-04 d.d. 19 juni 2019
Op 19 juni 2019 heeft de Tuchtcommissie DSI uitspraak gedaan in een zaak tegen een voormalig Senior Vermogensbeheerder en CEO van een financiële instelling. De klacht betrof het onzorgvuldig omgaan met vertrouwelijke informatie over de invoering van de Ultimate Forward Rate (UFR) door De Nederlandsche Bank (DNB), die via het Verbond van Verzekeraars bij de onderneming en verweerder terechtkwam.
Uitspraak Tuchtcommissie
De Tuchtcommissie oordeelde dat verweerder had moeten beseffen dat de vertrouwelijke informatie, die via het Verbond werd verkregen, niet bedoeld was om te gebruiken voor het uitvoeren van transacties die het commerciële belang van de onderneming dienden. Verweerder heeft nagelaten compliance te raadplegen en heeft niet voorkomen dat de vertrouwelijke informatie werd gebruikt voor markttransacties. Ook had verweerder als CEO een voorbeeldfunctie en diende hij ervoor te zorgen dat zijn ondergeschikten de Gedragscode naleefden. De commissie hield rekening met het feit dat de handelingen bijna zeven jaar geleden plaatsvonden, maar achtte de klacht deels gegrond.
Artikelen DSI Gedragscode van toepassing: 7.1.2 en 7.1.3
De Tuchtcommissie legde verweerder een boete op van € 2.000. Er werd geen proceskostenveroordeling opgelegd.
Koppeling aan DSI Kernprincipes
- Kernprincipe 1: Neem verantwoordelijkheid:
Verweerder had als bestuurslid een voorbeeldfunctie en diende verantwoordelijkheid te nemen voor het integer omgaan met vertrouwelijke informatie en het naleven van de Gedragscode. - Kernprincipe 6: Waarborg vertrouwelijkheid:
Het delen en gebruiken van strikt vertrouwelijke informatie voor het uitvoeren van transacties is in strijd met de norm om zorgvuldig om te gaan met vertrouwelijke gegevens binnen de financiële sector.
