Uitspraak Tuchtcommissie | DSI 2018-05
Boete wegens onzorgvuldige omgang met vertrouwelijke informatie – III
Uitspraak Tuchtcommissie DSI 2018-05 d.d. 19 juni 2019
Op 19 juni 2019 heeft de Tuchtcommissie DSI uitspraak gedaan in een zaak tegen een voormalig Senior Vermogensbeheerder en Manager Fixed Income Duration. De klacht betrof het onzorgvuldig omgaan met vertrouwelijke informatie over de invoering van de Ultimate Forward Rate (UFR) door De Nederlandsche Bank (DNB), die via het Verbond van Verzekeraars bij de onderneming en verweerder terechtkwam.
Uitspraak Tuchtcommissie
De Tuchtcommissie oordeelde dat verweerder had moeten beseffen dat de informatie over de invoering van de UFR strikt vertrouwelijk was en niet bedoeld was om te gebruiken voor het uitvoeren van transacties die het commerciële belang van de onderneming dienden. Verweerder heeft nagelaten om compliance te raadplegen en heeft zonder meer tien OTC-transacties uitgevoerd op basis van deze informatie. De commissie hield rekening met het feit dat de handelingen ongeveer zeven jaar geleden plaatsvonden, maar achtte de klacht deels gegrond.
Artikelen DSI Gedragscode van toepassing: Artikel 7.1.2
De Tuchtcommissie legde verweerder een boete op van € 1.000. Er werd geen proceskostenveroordeling opgelegd.
Koppeling aan DSI Kernprincipes
- Kernprincipe 1: Neem verantwoordelijkheid:
Verweerder had als bestuurslid een voorbeeldfunctie en diende verantwoordelijkheid te nemen voor het integer omgaan met vertrouwelijke informatie en het naleven van de Gedragscode. - Kernprincipe 6: Waarborg vertrouwelijkheid:
Het delen en gebruiken van strikt vertrouwelijke informatie voor het uitvoeren van transacties is in strijd met de norm om zorgvuldig om te gaan met vertrouwelijke gegevens binnen de financiële sector.
