Voor een integere en vakbekwame financiële sector
Een DSI (kandidaat) gecertificeerde professional committeert zich aan de DSI gedragscode, die onder andere deskundigheid en integriteit waarborgt. Onze tien kernprincipes vormen een samenvatting van deze Gedragscode. Het handhaven van de gedragscode valt onder het DSI Tuchtrecht. Op deze pagina vind je meer informatie over het tuchtrecht, hoe je een integriteitsmelding kunt doen en de uitspraken van de DSI Tuchtcommissie.
Het DSI Tucht is een soort rechtspraak waarbij een speciale instantie, de DSI Tuchtcommissie, beoordeelt of een DSI gecertificeerde professional volgens de geldende gedragsregels heeft gewerkt. Deze gedragsregels zijn vastgelegd in de DSI gedagscode en zijn door iedere (kandidaat) gecertificeerde verplicht.
Het Tuchtrecht van DSI heeft een preventieve werking. Je weet als (beleggings)professional dat een veroordeling van de Tuchtcommissie een impact heeft op je carrière en dat de normen uit de gedragscode niet vrijblijvend zijn.
DSI Tuchtrecht biedt vele praktijkvoorbeelden over integriteitsdilemma’s in de beleggingssector. De uitspraken van de DSI Tuchtcommissie worden op de website van DSI gepubliceerd. Op deze manier worden de leereffecten van de tuchtuitspraken teruggebracht naar de praktijk.
Als een professional zich niet heeft gehouden aan de DSI Gedragscode (artikel 7), kun je een melding bij DSI indienen over deze professional. DSI heeft een eigen aanklager in dienst die onderzoekt of er voldoende grond is om de klacht naar de DSI Tuchtcommissie te brengen.
Als de klacht bij de DSI Tuchtcommissie wordt ingebracht en de Tuchtcommissie verklaart de klacht gegrond, dan kan aan de professional een sanctie worden opgelegd zoals;
Elke sanctie die wordt opgelegd door de DSI Tuchtcommissie is terug te vinden in het DSI Openbaar Register. Zoals je begrijpt heeft een schorsing of permanente intrekking van een DSI-certificering een zware impact op de loopbaan van de gecertificeerde. Tegen de uitspraak van de Tuchtcommissie kan in hoger beroep worden gegaan bij de Commissie van Beroep.
Professionals die handelen, adviseren of informeren over beleggingen aan particulieren en bedrijven en werkzaam zijn bij een werkgever die zich heeft aangesloten bij DSI vallen onder het DSI Tuchtrecht. Ook compliance professionals waarvan de werkgever is aangesloten bij DSI vallen hieronder.
Zelfstandig ondernemers vallen ook onder het DSI Tuchtrecht, mits zij DSI-gecertificeerd zijn en opdrachten vervullen voor tenminste één opdrachtgever die ook deelnemer is aan DSI.
Bij DSI staan tien kernprincipes centraal die de essentie van onze Gedragscode vormen. Ze bieden financiële professionals houvast om dagelijks integer te handelen en het vertrouwen in de sector te versterken. Elke DSI-gecertificeerde committeert zich aan deze principes, zodat we samen bijdragen aan een transparante en integere financiële sector.
Klik op de afbeelding voor meer uitleg over deze 10 kernprincipes en hoe deze bijdragen aan het bevorderen van integer gedrag en ethiek in jouw werk.
Niet elk dilemma is een schending van de DSI Gedragscode. In veel gevallen kun je het beste binnen je eigen organisatie een oplossing zoeken. Maar als je vermoedt dat een professional zich niet aan de gedragscode houdt, kun je dit melden bij DSI.
Soms is een melding bij DSI niet de juiste route. Heb je bijvoorbeeld een klacht over een financiële dienstverlener, dan kun je terecht bij Kifid. Gaat het om een schadeclaim? Dan is de civiele rechter de aangewezen instantie. DSI Tucht behandelt alleen zaken die te maken hebben met de DSI Gedragscode en kan geen schadevergoeding toekennen.
Voor alle informatie over het doen van integriteitsmelding, kijk je op deze pagina. Je vind daar informatie over het proces en de contactgegevens waar je de melding naar toe kunt sturen.
Ben je benieuwd naar uitspraken die in het verleden hebben plaats gevonden? Klik dan hier. Deze uitspraken zijn leervoorbeelden voor integriteitsdilemma’s waar iedere (beleggings)professional in de uitoefening van zijn of haar vak tegenaan zou kunnen lopen. We hebben verschillende uitspraken verwerkt in korte films. Kijk hier voor de voorbeelden op het DSI YouTube kanaal. Daarnaast koppelen wij onze uitspraken aan de 10 kernprincipes van integer handelen die gezamenlijk de essentie van onze DSI Gedragscode vormen.
Deze uitspraken op onze website, zijn uitspraken van onze Tuchtcommissie en de Commissie van Beroep. De commissies behandelen tuchtzaken tussen gecertificeerde financiële professionals enerzijds en DSI anderzijds.