De Autoriteit Financiële Markten (AFM) en stichting DSI gaan samenwerken in het kader van de nieuwe vakbekwaamheidseisen voor beleggingsprofessionals zoals vereist in de ESMA-Richtsnoeren. DSI borgt dat professionals die het betreft en die per 2018 bij DSI gecertificeerd zijn voldoen aan de ESMA-criteria. DSI en de AFM tekenden een samenwerkingsconvenant waarin de AFM de DSI-certificering ondersteunt.
DSI en de AFM kijken uit naar de samenwerking. “Vakbekwaamheid is noodzakelijk voor een goede dienstverlening en een zorgvuldige behandeling van klanten. We hopen met dit convenant bij te dragen aan een goede borging hiervan”, zegt Gert Luiting, hoofd Toezicht Lenen Sparen Retailbeleggen van de AFM. “Wij zijn zeer verheugd over de afspraken met de AFM”, aldus DSI-voorzitter Dirk Schoenmaker.
De AFM en DSI spreken in het convenant af dat DSI zal borgen dat DSI-gecertificeerde professionals die informeren of adviseren over beleggen minimaal aan de eisen uit de richtsnoeren van de European Securities and Markets Authority (ESMA) voldoen. Wie vanaf 2018 DSI-gecertificeerd is en in het openbaar register van DSI is opgenomen, toont aan dat hij of zij beschikt over de vereiste passende kwalificatie en ervaring als bedoeld in de richtsnoeren van ESMA.
Deze richtsnoeren zijn per 3 januari 2018 van kracht en verplicht. Ondernemingen in de beleggingssector moeten zelf kunnen aantonen dat medewerkers voldoen aan de criteria. De AFM houdt hierop toezicht.
DSI bepaalt eindtermen voor kennis, vaardigheden en integriteit DSI heeft een brede commissie ingesteld, bestaande uit experts en ervaringsdeskundigen uit de financiële sector, die eindtermen opstelt waaraan opleidingen en examens die gevolgd en afgelegd kunnen worden voor certificering moeten voldoen. Deze worden ter goedkeuring voorgelegd aan de DSI Accreditatiecommissie. In de eindtermen zal beschreven staan over welke kennis, vaardigheden en integriteitsaspecten gecertificeerden moeten beschikken om te voldoen aan de eisen als bedoeld in de ESMA-Richtsnoeren.
Voor de retail sector laat DSI examens ontwikkelen. Voor de overige segmenten zal de DSI Accreditatiecommissie in de nabije toekomst ook op verzoek beoordelen of een opleiding of examen van derden voldoet aan de eindtermen. DSI werkt er hard aan de eindtermen voor derden zo spoedig mogelijk te bepalen.
DSI 2.0 In het licht van de ontwikkelingen rond de ESMA-Richtsnoeren en ontwikkelingen in de beleggingssector legt DSI momenteel de laatste hand aan DSI 2.0: een volledige herinrichting van het register-bouwwerk.
Er zal een tool worden ontwikkeld waarmee het juiste eisenpakket per individuele medewerker kan worden vastgesteld – en daarmee welk DSI-register het beste bij de medewerker past. Ook zal DSI zich meer gaan richten op het ondersteunen van werkgevers bij het voldoen aan de vakbekwaamheidseisen. Daartoe zullen aanpassingen aan de systemen van DSI worden gedaan.
DSI als One Stop Shop “Wij zijn verheugd over de afspraken met de AFM. De toezichthouder spreekt in het convenant uit dat het DSI-certificering erkent voor de personen om wie het gaat in de ESMA-Richtsnoeren”, zegt DSI-voorzitter Dirk Schoenmaker. “De komende maanden worden de precieze eindtermen duidelijk waar beleggingsprofessionals die informeren of adviseren aan moeten voldoen. Met onze vereenvoudigde structuur, Screening, Certificering, Tucht en ons openbaar register is DSI de one stop shop voor wie ESMA-proof wil zijn.”
U kunt het convenant hier downloaden (.pdf-bestand).
Informatie van de AFM over de ESMA-Richtsnoeren vindt u hier.