Uitspraak Commissie van Beroep | DSI-2017

Ernstige overtreding van de normen van professionaliteit en deskundigheid

Uitspraak Commissie van Beroep DSI d.d. 29 juni 2017 (hoger beroep DSI 2016-04)

Op 29 juni 2017 heeft de Commissie van Beroep DSI uitspraak gedaan in hoger beroep tegen de beslissing van de Tuchtcommissie DSI van 13 februari 2017. De zaak betrof een voormalig Beleggingsanalist die koersgevoelige informatie van een onderneming ontving en deze informatie besprak in de dealingroom en via Bloomberg verspreidde aan circa 50 personen, voordat de onderneming zelf een persbericht had uitgebracht.

Uitspraak Commissie van Beroep

De Commissie van Beroep oordeelde dat appellant onjuist heeft gehandeld door de e-mail met koersgevoelige informatie te openen en niet direct compliance te informeren, maar in plaats daarvan de dealingroom te betreden en over de ontvangst van de e-mail te spreken. Dit getuigde van een gebrek aan deskundigheid en professionaliteit in de omgang met vertrouwelijke en koersgevoelige informatie. De Commissie van Beroep achtte het gebruik en verspreiden van de jaarcijfers vóór publicatie niet tuchtrechtelijk verwijtbaar, omdat appellant mocht aannemen dat er geen restricties meer op de cijfers rustten, gelet op de communicatie met de onderneming en het ontbreken van instructies van compliance.

Artikelen DSI Gedragscode van toepassing: 7.1.1, 7.1.2 en 7.1.4

De Commissie van Beroep verklaarde de klacht deels gegrond en legde een geldboete op van € 500. DSI werd veroordeeld tot vergoeding van de door appellant gemaakte kosten tot een bedrag van € 500.

Koppeling aan DSI Kernprincipes

• Kernprincipe 6: Waarborg vertrouwelijkheid:
  Verweerder had zorgvuldig moeten omgaan met koersgevoelige informatie en deze niet mogen verspreiden voordat deze officieel openbaar was gemaakt.
• Kernprincipe 9: Toon deskundigheid:
  Het verspreiden van niet-gepubliceerde cijfers aan derden getuigt niet van professioneel en deskundig handelen en schaadt het vertrouwen in de sector.