Uitspraak Tuchtcommissie | 2001 | Meenemen portefeuille-overzichten

Uitspraak Tuchtcommissie DSI d.d. 2001

De Tuchtcommissie DSI heeft uitspraak gedaan in een zaak tegen een Senior Beleggingsadviseur. De klacht betrof het meenemen van portefeuillegegevens van oud-cliënten na uitdiensttreding bij Bank X en het benaderen van deze cliënten om klant te worden bij de nieuwe werkgever. Daarnaast werd bij de nieuwe werkgever bekend dat verweerder al jaren een beleggingsclubje voor vrienden en familie beheerde, in strijd met de regeling privétransacties. Hoewel het meenemen van cliënten in de branche vaker voorkomt en niet contractueel was verboden, achtte de commissie het meenemen van cliëntgegevens laakbaar en het niet melden van privétransacties bij de werkgever in strijd met de gedragscode.

Uitspraak Tuchtcommissie

De Tuchtcommissie achtte de klacht gegrond en legde verweerder de maatregel van een berisping op. De maatregel wordt niet gepubliceerd in samenhang met de naam van verweerder.

Artikelen DSI Gedragscode van toepassing: 7.1.1, 7.1.4, 7.3.1 en 7.3.5

Koppeling aan DSI Kernprincipes:

• Kernprincipe 6: Waarborg vertrouwelijkheid
  Het meenemen van portefeuillegegevens van cliënten na uitdiensttreding is in strijd met de plicht tot zorgvuldige omgang met vertrouwelijke informatie.
• Kernprincipe 5: Leef regels na
  Het niet naleven van de regeling privétransacties en het niet melden van relevante nevenactiviteiten bij de werkgever is in strijd met de verplichting om regels strikt na te leven.
• Kernprincipe 1: Neem verantwoordelijkheid
  Verweerder had verantwoordelijkheid moeten nemen voor zijn handelen en transparant moeten zijn over zijn activiteiten buiten de werkgever.