Uitspraak Tuchtcommissie | DSI 2002-01

Uitspraak Tuchtcommissie DSI (TC 02-01) d.d. 2002

De Tuchtcommissie DSI heeft uitspraak gedaan in een zaak tegen een Senior Beleggingsadviseur. De klacht betrof het niet correct afhandelen van een foutieve aandelenorder: in plaats van een verkoop werd een aankoop gedaan, waarna de positie deels werd toegedeeld aan twee relaties van de adviseur. Deze handelswijze was in strijd met de interne regels van de werkgever, omdat de transactie via een zogenaamde error-rekening had moeten worden afgehandeld. Door deze werkwijze kregen de betrokken relaties een voordeel dat hen niet toekwam, terwijl een eventueel resultaat ten gunste of ten laste van de bank had moeten komen. De commissie rekende het verweerder aan dat hij de procedures niet volgde en daarmee het vertrouwen in de sector schaadde. Er was geen sprake van opzet, maar wel van onvoldoende deskundigheid.

Uitspraak Tuchtcommissie

De Tuchtcommissie oordeelde dat de gedragingen in strijd waren met de elementaire eisen van deskundigheid uit de Gedragscode. Hoewel het financieel belang gering was en verweerder al zwaar was benadeeld door verlies van baan en inkomen, achtte de commissie een maatregel passend. Er werd een berisping opgelegd.

Artikelen DSI Gedragscode van toepassing: 7.1.1, 7.1.2 en 7.1.4

Koppeling aan DSI Kernprincipes

• Kernprincipe 9: Toon deskundigheid
  Het niet zorgvuldig en volgens de geldende procedures afhandelen van fouten ondermijnt het vertrouwen in de sector en kan leiden tot ongewenste bevoordeling van relaties.
• Kernprincipe 5: Leef regels na
  Het niet naleven van interne regels en het omzeilen van de voorgeschreven error-rekening is in strijd met de verplichting om wet- en regelgeving en interne procedures strikt na te leven.
• Kernprincipe 1: Neem verantwoordelijkheid
  Ook bij fouten is het essentieel om verantwoordelijkheid te nemen voor het eigen handelen en te zorgen voor een correcte afwikkeling volgens de geldende normen.