Uitspraak Tuchtcommissie | DSI 2007-07

Uitspraak Tuchtcommissie DSI d.d. 14 juni 2007

De Tuchtcommissie DSI heeft uitspraak gedaan in een zaak tegen een beleggingsadviseur. De klacht betrof het structureel doorspelen van vertrouwelijke cliëntgegevens aan een ongereguleerde instelling en het actief werven van cliënten voor deze partij, alsmede het overtreden van de interne privébeleggingstransactieregeling door te handelen op de rekening van zijn schoonmoeder zonder de vereiste toestemming van Compliance. De commissie stelde vast dat verweerder meerdere malen cliënten heeft gewezen op de mogelijkheid te investeren via de ongereguleerde instelling en hun gegevens heeft doorgegeven, wat niet in overeenstemming is met de Gedragscode. Daarnaast werd vastgesteld dat verweerder structureel heeft gehandeld op de rekening van zijn schoonmoeder zonder voorafgaande goedkeuring, ondanks dat hij op de hoogte was van de regels.

Uitspraak Tuchtcommissie

De Tuchtcommissie achtte de klacht gegrond en legde de maatregel op van een voorwaardelijke schorsing van zes maanden met een proeftijd van twee jaar en een geldboete van € 1.000.

Artikelen DSI Gedragscode van toepassing: 7.1.1, 7.1.2, 7.1.4, 7.3.2, 7.3.3, 7.3.4, 7.3.5

Koppeling aan DSI Kernprincipes:

• Kernprincipe 6: Waarborg vertrouwelijkheid
  Het doorgeven van vertrouwelijke cliëntgegevens aan derden is in strijd met het waarborgen van vertrouwelijkheid.
• Kernprincipe 1: Neem verantwoordelijkheid
  Verweerder had verantwoordelijkheid moeten nemen voor het naleven van interne en externe regels en integer moeten handelen.
• Kernprincipe 5: Leef regels na
  Het structureel overtreden van interne beleggingsregels ondermijnt het vertrouwen in de sector.
• Kernprincipe 10: Handel eerlijk
  Eerlijkheid en transparantie in het adviseren van cliënten en het omgaan met privétransacties zijn essentieel voor een integere financiële dienstverlening.