Uitspraak Tuchtcommissie | DSI 2016-04
Boete wegens ernstige schending gedragscode
Uitspraak Tuchtcommissie DSI 2016-04 d.d. 13 februari 2017
Op 13 februari 2017 heeft de Tuchtcommissie DSI uitspraak gedaan in een zaak tegen een voormalig Beleggingsanalist. De klacht betrof het onzorgvuldig omgaan met koersgevoelige informatie van Onderneming X, waaronder het niet direct melden van deze informatie aan compliance, het bespreken van de cijfers in de dealingroom en het verspreiden van de jaarcijfers via Bloomberg aan 50 personen voordat Onderneming X zelf een persbericht had uitgebracht.
Uitspraak Tuchtcommissie
De Tuchtcommissie oordeelde dat verweerder ernstig tekort is geschoten in professionaliteit, deskundigheid en integriteit. Verweerder had de ontvangen informatie direct moeten melden aan compliance en niet mogen verspreiden voordat deze officieel openbaar was gemaakt. Het verspreiden van de cijfers via Bloomberg aan derden was in strijd met de Gedragscode. De commissie hield rekening met de context, maar achtte de klacht deels gegrond.
Artikelen DSI Gedragscode van toepassing: 7.1.1, 7.1.2, 7.1.4 en 7.3.1
De Tuchtcommissie legde verweerder een boete op van € 1.250. Er werd geen proceskostenveroordeling opgelegd.
Koppeling aan DSI Kernprincipes
- Kernprincipe 6: Waarborg vertrouwelijkheid:
Verweerder had zorgvuldig moeten omgaan met koersgevoelige informatie en deze niet mogen verspreiden voordat deze officieel openbaar was gemaakt. - Kernprincipe 9: Toon deskundigheid:
Het verspreiden van niet-gepubliceerde cijfers aan derden getuigt niet van professioneel en deskundig handelen en schaadt het vertrouwen in de sector.
