Op 27 augustus 2024 heeft de Tuchtcommissie DSI uitspraak gedaan in een zaak tegen een bij een beleggingsonderneming werkzame Senior Investment Manager.
In de klacht heeft DSI er o.a. op gewezen dat de gecertificeerde het interne beleggingsbeleid van zijn werkgever niet heeft nageleefd. Ook heeft DSI verweerder het verwijt gemaakt dat hij via zijn eigen vennootschap beleggingsdiensten heeft verleend zonder dat sprake was van een AFM-vergunning. Ten slotte heeft DSI erop gewezen dat verweerder zijn zakelijke en privébelangen niet gescheiden heeft gehouden.
De Tuchtcommissie heeft de klacht van DSI gegrond verklaard ten aanzien van het verwijt dat ziet op belangenverstrengeling. De overige klachtonderdelen zijn volgens de Tuchtcommissie ongegrond. De Tuchtcommissie ziet af van het opleggen van een maatregel aan de gecertificeerde.
DSI heeft hoger beroep ingesteld bij de DSI Commissie van Beroep tegen de uitspraak van de Tuchtcommissie.