DSI ESMA Register
Het DSI Adviseren Treasury-register omvat experts die professionele klanten adviseren over complexe financiële producten, zoals renterisico’s, valutarisico’s en commodityrisico’s. Deze voortdurend evoluerende producten vereisen hoogwaardige kennis en vaardigheden. Registratie in het DSI Adviseren Treasury-register bevestigt dat de professional voldoet aan de strenge vakbekwaamheidseisen van DSI en ESMA.
Voor toelating en behoud van deze certificering gelden diverse eisen, variërend van toelatingseisen tot verplichte deelname aan een Permanent Vakbekwaam programma. Hieronder een overzicht van de eisen.
Een certificering begint altijd met een registratie bij DSI. Dit doe je via MijnDSI. Dit kan al voordat je voldoet aan alle vereisten. We registreren je dan als kandidaat-gecertificeerd. Zodra je volledig voldoet aan alle vereisten, zetten wij jouw registratie om naar gecertificeerd. Bekijk hier stap-voor-stap het aanvraagproces voor een certificering bij DSI.
Voor toegang tot de financiële sector en DSI-registratie is ethisch gedrag van cruciaal belang. Als gecertificeerde dien je de DSI Integriteitsmodule met succes af te ronden. Deze module bestaat uit drie delen, waarvoor je je kunt inschrijven via het Nederlands Compliance Instituut:
Indien je in het bezit bent van een CFA Level 1- of VBA-diploma, ben je vrijgesteld van de Workshop. In dat geval hoef je alleen de E-learning module te volgen.
Als je je wilt certificeren voor het register DSI Adviseren Treasury, dien je twee examens met goed gevolg te hebben afgelegd:
De gecertificeerde heeft in de afgelopen vijf jaren gedurende twaalf maanden (op fulltime basis) een substantieel deel van zijn/haar tijd besteed aan werkzaamheden gerelateerd aan het register, hetzij in de huidige functie, hetzij in voorgaande functies.
De tarieven van een DSI Certificering vind je hier.
Voor experts die professionele cliënten adviseren over treasury producten
Het register DSI Adviseren Treasury is bedoeld voor professionals die professionele beleggers adviseren over treasury producten. Een registratie in het register DSI adviseren treasury betekent dat men beschikt over gedegen kennis en vaardigheden van de verhandelde instrumenten en de gebruikte usances.
Een professionals in het register moet voldoen aan de ESMA richtsnoeren op het gebied van vakkennis en bekwaamheid. Het succesvol afleggen van een DSI geaccrediteerd examen wordt door AFM als een passende kwalificatie beschouwd in de zin van de ESMA richtsnoeren. Deze richtsnoeren dienen als doel om o.a. de belegger te beschermen en de sector te stimuleren om integer, transparant en efficiënt te werken.
Professionals in het register kunnen twee verschillende statussen hebben: gecertificeerd of kandidaat-gecertificeerd. Beide voldoen aan de gedragscode die door DSI is opgezet. Het verschil zit hem in het onderdeel opleiding of werkervaring. Zolang men (nog) niet aan deze onderdelen voldoet, is men kandidaat-gecertificeerd.
Gecertificeerde professionals in het register DSI Adviseren Treasury hebben met succes een e-learning en workshop integriteit afgelegd en een kennis- en vaardigheidsexamen afgerond. Ze hebben de afgelopen vijf jaren gedurende twaalf maanden (op fulltime basis) een substantieel deel van hun tijd besteed aan werkzaamheden gerelateerd aan het register en doorlopen jaarlijks het Permanent Vakbekwaam programma van DSI.
In het register DSI Adviseren Treasury staan bijvoorbeeld professionals die werkzaam zijn in de bank- en treasury sector zoals (junior)handelaren of cliënt adviseurs bij banken. De professionals geven advies over het afdekken van financiële risico’s, zoals renterisico’s, valutarisico’s en commodityrisico’s.
De kennis waarover een geregistreerde in het register DSI Adviseren Treasury dient te beschikken, staat omschreven in de zogenaamde eindtermen van DSI. Deze eindtermen zijn opgesteld door de DSI adviescommissies en DSI Accreditatiecommissie en zijn gebaseerd op de wettelijke eisen die door ESMA enkele jaren geleden zijn opgesteld.
Professionals op het gebied van het afdekken van financiële risico’s, dienen te voldoen aan de vakbekwaamheidseisen van MiFID II. De ESMA richtsnoeren voor Adviseren Treasury spelen hierop in. Een professional in het register DSI Adviseren Treasury beschikt over vakkennis op het gebied van de volgende onderwerpen:
Jouw DSI certificering up-to-date houden
Als DSI (kandidaat) gecertificeerde van het register Adviseren Treasury ben je verplicht jaarlijks het Permanent Vakbekwaam programma (PV) succesvol te doorlopen. Hiervoor heb je de keuze uit verschillende geaccrediteerde opleidingsinstituten:
Door het jaarlijks succesvol doorlopen van het DSI Permanent Vakbekwaam-programma (PV programma), voldoe je aan alle eisen die gesteld worden door de wet. Meer informatie over het Permanent Vakbekwaam programma lees je hier.
Belangrijk: Je bent vrij in je keuze voor een aanbieder. Informeer vooraf bij je werkgever of er een collectieve afspraak is gemaakt met een van de opleiders.
Heb je vragen over het register Adviseren Treasury en vindt je deze antwoorden niet terug op onze FAQ pagina? Neem dan contact op met één van de DSI Customer Care Officers. Wij helpen je graag verder! Je kunt contact met ons opnemen via het contactformulier of telefoon 020-6201274.