DSI Effectenhandelaar

Functieomschrijving

Doel van de functie

De effectenhandelaar voert orders uit van effecten, opties en futures en/of verhandelt deze voor rekening en risico van de financiële organisatie.

Kerntaken

De effectenhandelaar

  • houdt de ontwikkeling van nieuwe producten in zijn segment bij;
  • volgt en interpreteert (cijfermatige) informatie over bedrijven, sectoren, beurzen, economieën e.d.; 
  • volgt internationale ontwikkelingen op politiek en maatschappelijk gebied en vormt zich een oordeel over de mogelijke effecten op de koersvorming;
  • handelt binnen limieten voor fondsen, sectoren, posities e.d. voor rekening van de financiële organisatie of in opdracht van cliënten;
  • benadert (potentiële) tegenpartijen en vraagt of geeft offertes tot (ver)koop of ruil van fondsen;
  • geeft of accepteert hierbij bied- en/of laatkoersen;
  • neemt posities in;
  • dekt risico's zonodig af;
  • stelt zich in voorkomende gevallen op de hoogte van de betrouwbaarheid van onbekende banken, commissionairs, brokers e.d.; 
  • wisselt zonodig informatie uit met tegenpartijen in binnen- en buitenland (banken, effecteninstellingen e.d.) over marktontwikkelingen; 
  • kan adequaat en snel wettelijk kader en regelgeving toepassen in de gevarieerde en soms uitzonderlijke situaties die zich in de dagelijkse praktijk kunnen voordoen.

Kennisvereisten

De effectenhandelaar

  • heeft in zijn segment kennis van producten (financiële instrumenten) en hun karakteristieken die op de markt van effecten, opties en futures worden verhandeld;
  • kent de waarde van deze producten plus de factoren die dat uitdrukken en daarop van invloed zijn;
  • kent de basisprincipes van ‘fundamentele analyse’ en ‘technische analyse’;
  • kent de marktorganisatie, de organisatie van handel en kanalen waarlangs transacties tot stand komen;
  • weet hoe transacties worden geadministreerd, gegarandeerd en afgewikkeld;
  • kent in grote lijnen de macro-economische variabelen die van invloed zijn op de handel in effecten, opties en futures; 
  • kan ontwikkelingen op internationale en financiële markten beoordelen;
  • kan variabelen wegen, ook in relatie tot de actualiteit; 
  • kent de risico’s van de diverse mogelijke posities (al dan niet gecombineerd); 
  • kent de dekkingsinstrumenten; 
  • kan de waarde van de posities onderbouwd inschatten bij gewijzigde marktomstandigheden;
  • kan aangeven welke relevante marktpartijen actief zijn; 
  • weet welke transacties daaruit voort kunnen vloeien en welke invloed die op hun beurt op de markt kunnen hebben; 
  • weet welke handelingen bij wet of gedragscode verboden zijn en waarom;
  • kent de handelsregels van de beurs waarop hij actief is en kan aangeven wanneer gegevens buiten-reglementair zijn.
Registratievereisten
Registratievereisten Certificering:

De DSI Effectenhandelaar die voldoet aan alle onderstaande eisen mag zich Gecertificeerde noemen. Deze certificering is zichtbaar in het openbare register. 

Kandidaat-Certificering:

De DSI Effectenhandelaar die nog niet aan alle eisen voor certificering voldoet maar wel werkzaam is voor een deelnemer, kwalificeert als Kandidaat-Gecertificeerde.  Een Kandidaat-Gecertificeerde is niet zichtbaar in het openbare register. 

Algemene toelatings- en opleidingsvereisten

Algemene toelatingseisen:

  • Werkgever of opdrachtgever is deelnemer van DSI;
  • Doorlopen van registratiescreening, tenzij in huidige functie al gescreend door AFM/DNB;
  • Onderschrijven en naleven van DSI-gedragscode;
  • Kennis van wet- en regelgeving op peil houden;
  • Na inschrijving in het DSI register: Het op peil houden van de vakbekwaamheid door middel van een Periodiek door DSI verplicht gestelde toets.

Algemene opleidingsvereisten:

Voorts dient het DSI-Integriteitsprogramma Institutioneel met goed gevolg te zijn afgelegd. Dit programma bestaat uit de onderstaande 2 elementen:

  • E-learning Institutioneel van het Nederlands Compliance Instituut;
  • Workshop Integriteit en kritische oordeelsvorming (variant institutioneel) van Nyenrode.

Opleidings- en ervaringsvereisten

Opleidingsvereisten Effectenhandelaar:

De Effectenhandelaar dient één van de volgende opleidingen te hebben voltooid:

  • Het geaccrediteerde examen DSI Effectenhandelaar. Inschrijven voor het examen is mogelijk via NIBE–SVV; voor de optionele voorbereidende opleiding klik hier.
  • Blok derivaten VBA (VU-VBA opleiding Investment Management)
  • Academische opleiding econometrie.

Ervaringsvereisten Effectenhandelaar:

  • De gecertificeerde heeft in de afgelopen vijf jaren gedurende twaalf maanden (op full-time basis) een substantieel deel van zijn/haar tijd besteed aan werkzaamheden gerelateerd aan het register, hetzij in de huidige functie, hetzij in voorgaande functies.